화 바 오 펀드 펀드 펀드 매니저 장 닝 은 불법 으로 억 대의 가족 식, 배 안 식 '쥐 창 고' 를 만들어 공모 한다.

이제 부 터 는 진 신 펀드, 평안 기금 등 산하 펀드 매니저 가 쥐 창 고 를 하면 서 돈 을 잃 는 이 야 기 를 나 눌 예정 이다.

최근 에는 억 원 이상 의 불법 이익 을 낸 '쥐 창' 사건 과 함께 공모 '쥐 창' 기록 을 경신 했다.

최신 형사 판결문 에 따 르 면 화 보 펀드 펀드 펀드 매니저 장 닝 은 직무 를 이용 하여 쉽게 얻 을 수 있 는 업계 특 선 펀드 투자 정 보 를 남편 왕 모 옥, 그의 아버지 장 모 씨 에 게 알려 주 었 다. 왕 모 옥, 장 모 씨 등 이 타인 의 증권 계 좌 를 사용 하 는 것 을 통제 하고 이 정 보 를 이용 하여 동기 또는 업계 특 선 펀드 보다 먼저 똑 같은 주식 188 마 리 를 매매 하고 누적 거래액 은 29.9% 이다.6 억 위안, 불법 으로 1.14 억 위안 의 이익 을 얻다.

이것 은 최근 에 공 모 된 업계 의 '쥐 창' 사건 관련 금액 과 불법 수익 이 가장 큰 사례 이다.

실제로 2008 년 에 당 건 이 처음으로 펀드 '쥐 창' 으로 인해 처벌 을 받 은 후부 터 남방 펀드 펀드 매니저 왕 리 민, 경 순 장성 펀드 매니저 칠 강, 장성 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 매니저 앞머리, 장성 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 매니저 한강, 국 해 프 랭 클 린 펀드 매니저 황 림, 광 대 보 덕 신 펀드 매니저 허 춘 무, 은 슈 뢰 더 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 매니저리 정 탁, 이 욱 리, 오 춘 영 등 여러 펀드 매니저 들 이 감독 기구 에 처벌 을 받 았 다.

21 세기 경제 보도 기자 의 불완전한 통계 에 따 르 면 현재 기관 인 쥐 창 고 는 40 명 을 넘 어 섰 다.

최 악 "쥐 창"

새로 나 온 화 보 펀드 펀드 펀드 매니저 장 닝 이 억 대의 불법 이익 을 낸 '쥐 창' 사건 에 대응 하 는 것 은 일부 펀드 매니저 들 이 쥐 창 고 를 적 자 를 낸 것 이다.

예 를 들 어 예전 에 평안 기금 의 원래 펀드 매니저 인 사 헌 타 오 안건 은 평안 신 흠 선봉 계좌 와 평안 지혜 중국 펀드 계좌 의 거래 주식 이 모두 105 마리 에 달 했 고 거래 금액 인 인민폐 3.2 억 위안 에 달 했 으 며 인민폐 376.4 만 위안 의 손 해 를 봤 다.

결국 심 천시 중급 인민 법원 은 그 에 대해 징역 3 년, 집행유예 4 년, 벌금 50 만 위안 을 선고 했다.

자료 에 따 르 면 사 헌 타 오 는 2015 년 11 월 부터 2016 년 8 월 까지 평안 대화 지혜 중국 에서 혼합 형 증권 투자 펀드 매니저 를 맡 았 고 2016 년 2 월 부터 2016 년 8 월 까지 평안 대화 신 흠 선봉 혼합 형 증권 투자 펀드 매니저 를 맡 았 으 며 2016 년 3 월 부터 2016 년 8 월 까지 평안 대화 예 향 문화 오락 에서 혼합 형 증권 투자 펀드 매니저 를 유연 하 게 배치 했다.

이 르 면 2010 년 전 해 프 랭 클 린 펀드 매니저 황 림 쥐 창 사건 도 있 었 다.황 림 은 2007 년 3 월 부터 2009 년 4 월 까지 임 국 해 프 랭 클 린 중국 수익 기금 의 펀드 매니저 기간 에 자신 이 통제 하 는 형 모 계 좌 를 조작 하여 자신 이 관리 하 는 중국 수익 기금 을 먼저 매입 하거나 동기 화하 여 같은 주식 을 팔 거나 8 개 주식 과 관련 하여 5.4 만 위안 의 적 자 를 냈 다.

2014 년 5 월 에 회 풍 진 신 펀드 펀드 의 종 소정 펀드 매니저 는 '미 공개 정보 거래' 로 인해 상하 이 증권 감독 국 에 의 해 펀드 종사 자격 을 취소 당 하고 20 만 위안 의 처벌 을 받 았 다.

종 소정 은 2009 년 7 월 20 일부 터 2012 년 1 월 3 일 까지 회 풍 진 신 에서 안정 적 인 증 리 펀드 매니저 와 준 비 를 하 는 동안 회 풍 진 신 이 관리 하 는 주식 형 펀드 11 개, 혼합 펀드 투자 품종 정 보 를 조회 하 는 권 리 를 얻 었 다.종 소정 은 자신의 증권 계좌 와 일부 통제 권 을 가 진 장 모 증권 계 좌 를 이용 하여 같은 회사 의 주식 을 동시 또는 약간 늦게 매입 하거나 모두 12 개의 주식 을 거래 하 며 누적 매입 거래액 은 3248511 만 위안 으로 8.45 만 위안 의 적 자 를 보 았 다.

소굴 사건 이 빈발 하 다

실제로 공모 한 '쥐 창 고' 사례 에서 펀드 회사 들 이 '굴 안' 을 내 놓 았 다.

이전 화 샤 펀드 사례 에서 도 관련 자 수 는 7 명 으로 업계 기록 을 경신 했다.

2014 년, 화하 펀드 펀드 펀드 펀드 매니저 로 저 핑, 유 진 화 전 거래 관리 부 총 경리 등 여러 명 이 조사 되 었 다.

밝 혀 진 바 에 따 르 면 화하 펀드 펀드 펀드 펀드 펀드 의 펀드 매니저 인 로 저 핑 은 2009 년 이후 직무 를 담당 하 는 편 의 를 이용 하여 펀드 의 주식 보유 또는 매입 을 준비 하 는 주식 정 보 를 가족 에 게 알려 주 고 동생 인 로 모 군 과 공모 하여 주 모 씨, 왕 씨 의 증권 계 좌 를 이용 하여 거래 를 하여 감독 관 리 를 회피 하고 미 공개 정보 거래 주식 을 통 해 불법 으로 1300 여 만 위안 의 이익 을 얻 었 다.

조사 결과 에 따 르 면 로 저 핑 은 펀드 매니저 를 맡 는 동안 관리 하 는 펀드 제품 의 투자 결정, 거래 지시 가 하달 되 었 고 임직 기간 에 상기 펀드 제품 의 모든 목표, 방향, 가격, 수량 등 정 보 를 알 게 되 었 다.이 동시에 주 모 와 왕 모 씨 의 주식 계 좌 는 남 매 두 사람의 통제 기간 에 구 매 한 주식 과 로 모 핑 이 임직 한 펀드 가 주식 을 구 매 하 는 비슷 한 비례 가 모두 합 리 적 인 해석 과 가능 한 한 도 를 크게 초과 하고 이윤 도 크게 남 았 다.

유 진 화 는 원 화하 펀드 관리 유한 공사 거래 관리 부 총 경리 다.

2009 년 2 월 28 일부 터 12 월 31 일 까지 유 진 화 는 자신 이 맡 은 직무 를 이용 하여 파악 한 화하 펀드 관리 유한 공사 가 관리 하 는 모든 주식 류 펀드 의 거래 종류, 수량, 가격, 시간, 주식 보유 상황, 같은 시기 에 화하 펀드 관리 유한 공사 가 관리 하 는 주식 류 펀드 제품 계 좌 는 같은 주식 을 매입 하고 같은 금액 의 1.2 억 여 위안 을 추 가 했 으 며 불법 으로 300 여 만 위안 의 이익 을 얻 었 다.

유 진 화 는 2009 년 3 월 부터 9 월 까지 류 씨 와 두 씨 의 두 계 좌 를 이용 해 쥐 창 고 를 거래 한 혐의 를 받 고 있다.비록 반 년 밖 에 안 되 지만 유 진 화 는 거래 가 매우 빈번 하 다. 빅 데이터 추산 에 의 하면 매달 평균 10 여 마리 의 주식 이 거래 되 는 것 을 발견 했다. 또한 유명 회사 의 주식 을 위주 로 하고 식량, 남방 항공, 민생 은행 등 을 포함한다.

이 밖 에 헤 이 푸 통 펀드, 인 슈 뢰 더 펀드 등 여러 회사 에서 도 펀드 매니저 가 수 사 를 받 고 있다.

2014 년 에 증권 감독 위원 회 는 장정, 진소 승, 모 영 녕, 정 훈, 황 춘 우 등 5 명의 해 부 통 펀드 의 원 임 또는 당시 펀드 매니저 가 미 공개 정보 거래 를 이용 한 혐의 를 밝 혔 다.

자료 에 따 르 면 장 징 은 친척 들 에 게 비공개 정 보 를 제공 하고 일부 거래 자금 을 제공 한 혐의 로 누적 거래 금액 이 1 억 8000 만 위안, 불법 이익 은 약 315 만 위안 으로 드 러 났 으 며, 모 영 녕 은 미 공개 정보 거래 를 이용 해 누적 거래 금액 이 억 위안 에 달 하 는 등 불법 으로 500 만 위안 정 도 를 얻 은 혐의 를 받 고 있다.이윤 207 만 위안, 누적 거래액 6900 만 위안 을 넘 었 다.

사실은 21 세기 경제 보도 기자 들 이 정리 한 결과 많은 펀드 회사 들 이 등장 한 '쥐 창' 사례 가 모두 한 건 이 아니 라 은 화 펀드, 공 은 서 신 펀드, 회 풍 진 신 펀드 등 수 십 개의 펀드 회 사 를 포함한다.

"쥐 창 고 는 공모 펀드 의 브랜드 에 큰 피 해 를 주 었 다. 어떤 회 사 는 사건 발생 후 오랫동안 원기 가 크게 상 했 고 펀드 업 계 는 쥐 창 고 를 용인 하지 않 았 다."베 이 징 의 한 공모 펀드 인사 가 말 했다.

감독 기구 관계자 에 따 르 면 쥐 창 고 는 본질 적 으로 개인 적 인 행위 로 직업 경영 자의 기본 적 인 성실 원칙 에 어 긋 나 고 심각 한 직업 수행 문제 이 며 범죄 혐의 도 받 고 있다.이런 행 위 는 금융 관리 질 서 를 심각하게 파괴 하고 투자 자의 이익 을 해 치 는 동시에 해당 회사 의 이미지 와 전체 업계 의 공 신력 에 도 해 를 끼 쳤 다.

'쥐 창고' 가 40 건 을 넘 었 다.

상 투 모 건 펀드 펀드 펀드 의 당 건 사장 은 증권 감독 위원회 에 의 해 정식으로 통 보 된 첫 번 째 쥐 창 고 였 다.

자료 에 따 르 면 당 은 2006 년 9 월 에 상 투 모 건 성장 선봉 펀드 매니저 를 맡 았 다.2007 년 에 증권 감독 위원회 가 이 를 조사 하기 시작 했다.

당 건 의 위법 행 위 는 2006 년 3 월 에 당 건 이 모 건 연구원 겸 알파 펀드 매니저 조 수 를 임직 하여 직무 활동 을 수행 하고 관련 기금 2 급 주식 지 와 알파 펀드 에 '신장 대중 화' 주식 을 매입 하 는 과정 에서 자신 이 통제 하 는 '당 금 룡' 증권 계 좌 를 알파 펀드 보다 먼저 알 파 펀드 에 투자 하여 '신장 대중 화' 주식 을 매입 하 는 것 을 추 천 했 고 그 다음 에 이 어 졌 다.이 주식 을 계속 매매 하여 28 만 96 만 위안 의 이익 을 얻 었 다.

그 밖 에 2006 년 4 월 부터 5 월 까지 당 건 은 '이성 군' 증권 계 좌 를 이용 하여 '신장 대중 과' 주식 을 연속 으로 매매 하 는 기 회 를 이용 하여 자신 과 타인 에 게 불법 으로 123.76 만 위안 의 이익 을 얻 었 다.

최종 증권 감독 위원 회 는 당 건 기금 의 취업 자격 을 취소 하고 평생 시장 에 들 어가 지 못 한다. 그 밖 에 당 건 이 쥐 창 고 를 통 해 얻 은 152.72 만 위안 을 몰수 하고 50 만 위안 의 벌금 을 물 었 다.

당 건 안 은 관련 금액 이 가장 큰 사례 는 아니 지만 시장 에 큰 영향 을 미 쳤 다.

감독 기구 관계자 에 게 펀드 관리자 가 다른 사람의 부탁 을 받 아 펀드 점유 율 소유자 의 이익 을 관리 하고 펀드 자산 을 활용 한다 고 지적 했다.펀드 관리자 와 펀드 점유 율 소지 자 간 은 일종 의 신탁 관계 이다. 펀드 관리자 와 그의 펀드 종사자 들 은 펀드 와 펀드 점유 율 소지 자 에 게 충실 한 의 무 를 가진다. 반드시 직무 를 다 하고 성실 신용, 신중 하고 근면 한 의 무 를 이행 해 야 한다. 이익 충돌 행 위 를 하지 말고 자신의 이익 을 펀드 자산 과 펀드 점유 율 소지 자의 이익 에 두 어 서 는 안 된다.직무 를 수행 하거나 업 무 를 처리 하 는 과정 에서 자신 이 처 한 위치 나 장점 을 이용 하여 사 리 를 도모 해 서 는 안 된다.

"회사 가 부여 한 직책 을 수행 하면 서 펀드 자산 의 투자 와 관리 에 참여 하 는 한편, 직무 편의 성 을 이용 하여 비공개 펀드 투자 정 보 를 이용 하여 자신 과 타인 의 이익 을 위해 같은 주식 을 매매 하고 이익 을 얻 는 것 은 심각 한 이익 충돌 행위 이 고 펀드 종사자 의 법 적 의 무 를 위반 하 므 로 엄격 한 제 재 를 받 아야 한다."한 공모 펀드 인사 가 말 했다.

사실은 당나라 건설 사례 이후 감독 기구 가 쥐 를 때 리 는 폭풍 이 신속하게 찾 아 왔 다.

당 건 이 수 개 월 동안 조 사 를 받 은 후에 원 남방 펀드 남방 보 원 채권 형 펀드 와 남방 성분 의 선별 펀드 매니저 왕 여 민 은 '쥐 창' 혐의 로 조 사 를 받 아 업계 에서 두 번 째 사례 가 되 었 다.

21 세기 경제 보도 기자 의 불완전한 통계 에 따 르 면 현재 기관 인 쥐 창 고 는 40 명 을 넘 어 섰 다.